Inversión Noticias Y Análisis Para Los Asesores Financieros: Gestión de la práctica 2019
Esperando un Milagro Regulatorio
Gestión de la práctica
Esperando un Milagro Regulatorio

Esperando un Milagro Regulatorio

¿Qué tiene el 2017 para los asesores? Querido Santa: Probablemente sea demasiado tarde, pero me gustaría que se ejerciera algo de sentido común en 2017. Si tienes algún peso con nuestro gobierno, podrías hacer mucho bien en este sentido. Ya ves Hace algunos años, la Comisión de Bolsa y Valores fue acusada por ley de crear un estándar universal para mi negocio, el negocio de valores, que exigiría que los asesores financieros minoristas actúen solo en el mejor interés de sus clientes....

NOTICIAS Y PRODUCTOS, JUNIO DE 2008

NOTICIAS Y PRODUCTOS, JUNIO DE 2008

A $ 5 millones de multa impuesta a American Fund Distributors (AFD) por corretaje dirigido en 2006 se mantiene, de acuerdo con una sentencia emitida por el National Adjudicatory Council -el cuerpo de apelaciones de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). El NAC confirmó una decisión del Panel de Audiencias FINRA que encontró que la AFD violó la Regla Anti-Recíproca de FINRA cuando dirigió más de $ 98 millones en comisiones de corretaje entre 2001 y 2003 a las 46 firmas minori...

NOTICIAS Y PRODUCTOS, MAYO DE 2008

NOTICIAS Y PRODUCTOS, MAYO DE 2008

UBS Global Asset Management anunció que su Rastreador de Ejercicios del Fondo de Pensiones de los EE. UU., Una estimación trimestral de la salud general de un plan de pensiones de beneficios definidos típico de EE. UU., Muestra que los índices de fondos de pensiones cayeron un 11% en el primer trimestre de 2008....

Las empresas de Wirehouse informan los resultados del tercer trimestre de 2009

Las empresas de Wirehouse informan los resultados del tercer trimestre de 2009

En los últimos 12 meses, el campo de intermediación ha estado en un tremendo estado de transición. Ahora, después de una serie de importantes fusiones y adquisiciones, quedan cuatro grandes operadores de wirehouse en los Estados Unidos, y ahora dos forman parte de organizaciones más grandes. El último recuento adelanta a los asesores de Merrill Lynch en términos de productividad, o al final: 12 meses ventas, honorarios y comisiones con $ 824,000 por consejero en el tercer trimestre de 2009....

Elegido: 2009 Broker / Dealers del año

Elegido: 2009 Broker / Dealers del año

Estos son tiempos interesantes. Si cree que tiene dificultades como asesor independiente, imagínese por un momento que está ejecutando un agente / corredor independiente. Claro, el boogeyman wirehouse está gimiendo en la esquina, y algunas redes B / D de alto perfil están teniendo sus propios problemas aferrándose a los representantes que están hartos de la incertidumbre y buscan colgar sus tejas en un lugar más seguro....

FA Outlook para 2010: demanda para mantenerse fuerte

FA Outlook para 2010: demanda para mantenerse fuerte

Si 2009 fue un año de agitación sin precedentes, es probable que 2010 sea el año de la calma. Pero eso no significa que no será interesante para los asesores financieros. El paisaje, desgarrado por la agitación económica de la Gran Recesión, ha cambiado asombrosamente: Morgan Stanley y Smith Barney se han unido a la vanguardia; el toro furioso de Merrill Lynch ahora galopa bajo el estandarte del Banco de América; Wachovia y AG Edwards se han ido a los brazos de Wells Fargo....

Tiempo para una transición (V): aumente sus planes de marketing en 2010

Tiempo para una transición (V): aumente sus planes de marketing en 2010

Dado el mercado de montaña rusa que hemos experimentado en los últimos dos años, algunos asesores siguen dedicando la mayor parte de su tiempo a tranquilizar a los clientes existentes en lugar de tratar de reclutar nuevos clientes. No es una mala idea reducir sus actividades de desarrollo comercial en tiempos difíciles, y, como todos sabemos, se necesita más trabajo para obtener un nuevo cliente que para conservar los que tiene, por lo que la mentalidad de "cliente primero" es sin duda alguna so...

50 Top Women in Wealth Management para 2010

50 Top Women in Wealth Management para 2010

Seleccionada por un asesor de mujeres distinguidas que participan en el negocio de gestión patrimonial, la lista de las 50 mejores mujeres en gestión patrimonial para 2010 incluye a las mujeres más influyentes, poderosas e inspiradoras en la gestión patrimonial actual. Los miembros de esta impresionante lista fueron seleccionados por el Top Consejo Asesor de Mujeres en Riqueza....

¿Permanecerá en la SEC registrado en 2011?

¿Permanecerá en la SEC registrado en 2011?

Todos Ahora debe saber que los activos bajo el umbral de administración para permanecer registrado con la Comisión de Bolsa y Valores se elevarán a $ 100 millones. Este obstáculo de registro ha creado gran consternación para los asesores en todo el país. La fecha efectiva es muy probablemente el 1 de julio de 2011, pero los detalles, incluidos los parámetros para la transición de la SEC al registro estatal, aún no han sido finalizados ni publicados por la Comisión....

¿Permanecerá en la SEC registrado en 2011?

¿Permanecerá en la SEC registrado en 2011?

Todos Ahora debe saber que los activos bajo el umbral de administración para permanecer registrado con la Comisión de Bolsa y Valores se elevarán a $ 100 millones. Este obstáculo de registro ha creado gran consternación para los asesores en todo el país. La fecha efectiva es muy probablemente el 1 de julio de 2011, pero los detalles, incluidos los parámetros para la transición de la SEC al registro estatal, aún no han sido finalizados ni publicados por la Comisión....

2011 Investment Advisor Broker-Dealer Reference Guide

2011 Investment Advisor Broker-Dealer Reference Guide

Decir que es un momento de flujo en el corredor de bolsa e industrias asesoras independientes no le hacen justicia. El cumplimiento, los estándares fiduciarios , la planificación de la sucesión, el estrechamiento de márgenes -sin mencionar los pleitos relacionados con el capital médico y otros productos poco pensados- significan más para los BD y los representantes, además del la jubilación de baby boomers , la recuperación de la peor crisis financiera mundial de la historia y ....

FSI OneVoice 2011: CEO de FINRA Ketchum define fiduciario como se aplica a BDs, asesores

FSI OneVoice 2011: CEO de FINRA Ketchum define fiduciario como se aplica a BDs, asesores

La conferencia OneVoice 2011 del Financial Services Institute comenzó en Phoenix el lunes por la noche con una sesión de preguntas y respuestas con Richard G. Ketchum , presidente y CEO de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera ( FINRA). Moderado por Dale Brown , presidente y CEO de FSI, la conversación tocó la reacción a dos estudios de SEC recientemente publicados....

Presentación de la encuesta de los presidentes de corretaje 2011

Presentación de la encuesta de los presidentes de corretaje 2011

Asesor de inversiones encuestó a más de 70 presidentes y jefes de agentes de bolsa grandes y pequeños. Preguntamos sobre el entorno regulatorio, el cumplimiento, el reclutamiento y los desafíos a largo y corto plazo que enfrentan. No contentos con las respuestas tal como estaban, le preguntamos al experto en reclutamiento de agente de bolsa Jon Henschen, presidente de Henschen & Associates, una firma de colocación de asesores, por su "comentario de color" sobre lo que significan las respuestas p...

Lista de verificación de cumplimiento 2011

Lista de verificación de cumplimiento 2011

1. ¿Ha determinado la firma si tiene custodia o no según la definición de la Regla 206 (4) -2 modificada? Sospecho que muchas empresas no tienen. Aprecio que la regla enmendada sea muy confusa y que se requiera orientación adicional de SEC , pero no es demasiado tarde para cumplir, el cumplimiento tardío es mejor que el incumplimiento....

Lista de verificación de cumplimiento 2011

Lista de verificación de cumplimiento 2011

1. ¿Ha determinado la firma si tiene custodia o no según la definición de la Regla 206 (4) -2 modificada? Sospecho que muchas empresas no tienen. Aprecio que la regla enmendada sea muy confusa y que se requiera orientación adicional de SEC , pero no es demasiado tarde para cumplir, el cumplimiento tardío es mejor que el incumplimiento....

2011: El año en el que los asesores jugaron Cambios fundamentales

2011: El año en el que los asesores jugaron Cambios fundamentales

El año se centrará en los intercambios que se producirán entre los legisladores y la Securities and Exchange Commission (SEC) respecto de poner a los corredores bajo un mandato fiduciario y designar una organización autorregulada (SRO) para ayudar a la SEC a supervisar a los asesores . Para cuando lea esto, la SEC habrá entregado su informe al Congreso con respecto a si colocar a los corredores bajo un estándar de cuidado fiduciario y si la agencia buscará ayuda de un SRO, lo que probablemente s...

Ganancias del segundo trimestre de 2011: resultados mixtos de Wirehouse como unidades de gestión patrimonial mejoran las ventas

Ganancias del segundo trimestre de 2011: resultados mixtos de Wirehouse como unidades de gestión patrimonial mejoran las ventas

Bank of America dijo que tuvo una pérdida neta de $ 8.8 mil millones, o $ 0.90 por acción, en el segundo trimestre, en comparación con los ingresos netos de $ 3.1 mil millones o $ 0.27 por acción en el año anterior período. Los ingresos cayeron a $ 13.23 mil millones de $ 29.15 mil millones hace un año cuando la compañía resolvió asuntos relacionados con la hipoteca....

2011 Broker-Dealers del año: The Runners Up

2011 Broker-Dealers del año: The Runners Up

Las reglas para los Corredores-Distribuidores del Año permanecieron iguales en nuestro 21 ° concurso anual. Solo los representantes productores de los corredores que aparecieron en nuestro directorio de junio de 2011 fueron elegibles para votar en línea desde el 1 de junio hasta el 1 de julio de 2011....

La revista 2012 de Asesores de presidentes de corretaje

La revista 2012 de Asesores de presidentes de corretaje

Es esa época del año otra vez . Les preguntamos a los presidentes de los principales agentes de bolsa acerca de los desafíos que enfrentan sus negocios, sus representantes y sus futuros. Algunas de sus respuestas no nos sorprendieron exactamente, pero las respuestas de los presidentes pintan una industria en constante cambio que aún tiene mucho potencial....

Cold Calling 2012

Cold Calling 2012

Necesito su ayuda para averiguar qué tipo de frío los guiones y las listas de llamadas funcionan mejor y las estrategias exclusivas pueden estar disponibles. De vez en cuando, en estas páginas, he hecho una oferta que muchos de ustedes no han podido rechazar. Mi oferta fue: envíenme su mejor guión de llamadas en frío....

Cold Calling 2012

Cold Calling 2012

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