Cuatro principales conclusiones de la Cumbre MarketCounsel 2017 | Gestión de la práctica | 2018

Cuatro principales conclusiones de la Cumbre MarketCounsel 2017

El CEO de MarketCounsel Brian Hamburger habla el 5 de diciembre de 2017, durante la Cumbre MarketCounsel en el Fontainebleau en Miami Beach, Florida.

Como la última parada en el circuito de conferencias del año, la Cumbre MarketCounsel es conocida por su alto perfil altavoces, lugares elegantes y la experiencia de red premium que ofrece asesores, proveedores de servicios seleccionados y luminarias de la industria.

El décimo evento anual celebró ese alto estándar como una experiencia rica en contenido que proporcionó una visión interesante de los principales problemas que enfrenta el profesión. Celebrado en el complejo de Fontainebleau cerca de Miami durante cuatro días a principios de diciembre, recibió a más de 500 asistentes, ansiosos por conocer el último desarrollo.

Según el anfitrión de la conferencia, el CEO de MarketCounsel Brian Hamburger, la continuidad del negocio es crítica para la industria actual. (aunque es considerado por algunos como un "tema aburrido").

Hamburger señaló los problemas vinculados a no tener un plan de continuidad, proporcionando ejemplos sorprendentes del trabajo legal y de cumplimiento de su empresa en situaciones que eran "totalmente evitables". "Pero dio como resultado malos resultados, simplemente porque las empresas no planearon.

Para remediar esta situación y proporcionar un enfoque brillante en su importancia, Hamburger y su equipo de eventos dieron un largo paso para traer al ex Director de la CIA John Brennan y el profesor de Princeton Jacob Shapiro, quienes explicaron lo que los asesores pueden aprender de los grupos terroristas cuando se trata de crear organizaciones duraderas.

La premisa, nos hicieron creer, es que si el terrorista s con recursos limitados pueden sobrevivir en una profesión de alta mortalidad, los asesores pueden (y deben) crear planes de continuidad que puedan resistir la prueba de los mercados, cambiando las expectativas de los clientes, una fuerza laboral que envejece y una industria cambiante.

Brennan y Shapiro describió cómo los grupos terroristas como Al Queda e ISIS tienen procesos informales pero detallados para sus organigramas, financiación, despliegue de recursos y redes de comunicación dispares y dispares.

Definitivamente un tramo en la ejecución del mensaje de continuidad, el la información puede haber persuadido a los asesores y otros en el evento de que sea prioritario abordar sus planes de continuidad al regresar a casa después de la conferencia.

Protocol Scene

El segundo gran paso de la conferencia relacionado con el Broker Protocol, un acuerdo de alcance entre las firmas de Wall Street para permitir la libre circulación de asesores, siempre y cuando el asesor de salida solo tome cierta información del cliente, como nombres, direcciones y ema ils.

Si el corredor saliente se adhirió a este estándar de contacto, entonces la empresa perdedora no demandaría ni presentaría órdenes de restricción temporales contra ese corredor saliente y su nueva empresa.

Recientemente, tanto UBS como Morgan Stanley han dejado el protocolo, por lo que el rumor en la conferencia se refería a lo que se viene para la industria. Para arrojar algo de luz académica sobre el asunto, MarketCounsel trajo a dos profesores de finanzas de la Universidad de Kentucky, quienes revelaron los resultados de su estudio sobre el movimiento laboral en servicios financieros.

Los hallazgos de Chris Clifford y William Gerken muestran que las firmas de protocolo han sido mejor que las empresas sin protocolo, porque los asesores que se sienten capacitados para mover sus negocios los cuidan mejor, son más productivos y tienen menos problemas de cumplimiento que aquellos que no sienten que tienen movilidad laboral.

Como resultado , el hecho de que Merrill Lynch decidió permanecer en el protocolo valida ese pensamiento, dijeron los presentadores de la conferencia.

Los proveedores de servicios, consultores, reclutadores y custodios que se separan en la conferencia MarketCounsel son optimistas de que el movimiento separatista continuará; muchos creen que UBS y Morgan Stanley son muy miopes en su salida del protocolo.

Ofertas de fusiones y adquisiciones

Otra prioridad clara de contenido para los líderes de la conferencia se refería a los últimos desarrollos en fusiones, adquisiciones, planificación de sucesiones, consolidación e infusión de capital.

Varios paneles de gran potencia con asesores superiores creciendo inorgánicamente a través de fusiones y adquisiciones, junto con la parte superior ejecutivos de los agregadores y las empresas de roll-up, proporcionaron consejos útiles para las empresas que piensan en un movimiento estratégico.

"El éxito del espacio de RIA se está volviendo muy conocido y financiable", dijo el CEO de Dynasty, Shirl Penney. La clave, según Rich Gill de Wealth Partners Capital Group, es que los asesores deben prepararse temprano e invertir en las operaciones, la tecnología y la eficiencia de su empresa para que puedan comandar el más alto. múltiples y tienen apalancamiento al trabajar desde una posición de fortaleza en sus relaciones con inversores externos.

La consolidación fue otro tema importante en esta pista de contenido, y esta tendencia parece f Conozca empresas más grandes, según Ric Edelman, presidente ejecutivo de Edelman Financial Services: "Las empresas más grandes aplastarán a las empresas más pequeñas". Edelman también predice que la industria pronto tendrá un "RIA de un billón de dólares", a medida que más empresas crezcan sus empresas. tamaño y escala más rápido que antes y, por lo tanto, dominan los mercados.

Dominancia indie

El gran final de MarketCounsel fue la visión muy optimista de la mayoría de los oradores, si no de todos, de que el crecimiento continuaría en el espacio independiente.

Las mega tendencias se están alineando muy bien para los RIA, ya que la industria continúa enfrentando más demanda que oferta. El modelo fiduciario finalmente ganará en el mercado, dijeron muchos presentadores.

El conocido asesor y prolífico autor David Bach describió cómo está lanzando un nuevo RIA nacional que está creciendo rápidamente. El consejo de Bach sobre cómo aprovechar estas tendencias es: "Todo se trata de marketing. Las grandes firmas nunca dejan de mercadear, "y los asesores tampoco deberían hacerlo.

Para conocer más sobre lo que sucedió en la Cumbre MarketCounsel 2017, revise los muchos tweets en el hashtag SMSUM17 en Twitter.

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